内容提要：2007年，国家统计局在全国开展了第一次全国企业创新调查，内容包括工业企业创新情况和企业家问卷调查。根据四川省第一次全国企业创新调查结果，我们对全省工业企业创新活动开展的情况和存在的问题进行了分析研究。调查研究结果显示：我省规模以上工业企业开展的创新活动较为活跃。31.8%的工业企业开展了创新活动；37.7%的创新企业的产品创新属于通过研发活动掌握核心关键技术并拥有自主知识产权的原始创新；66.8%的企业家认为创新对企业的生存发展起到非常重要的作用。同时，工业企业研发（R&D）投入强度相对较低、创新科技含量不高、政策影响力度偏弱等问题较为突出。

一、企业创新调查开展的背景

创新概念的提出。创新概念提出始于19世纪初期。美国经济学家熊彼特在其1912年出版的代表作《经济发展理论》中首次提出了以创新为核心的经济理论，创立了创新经济学。他认为，创新是把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系，创新处于经济变革的核心地位。由此，对创新理论的研究逐渐进入经济学主流领域。

创新调查的应用。20世纪80年代，欧洲国家率先在挪威的奥斯陆召开经济合作与发展组织（OECD）研讨会，研制出创新调查问卷。此后，分别在芬兰、瑞典、挪威和丹麦等北欧国家进行了试点调查，并在OECD的要求下，着手起草有关创新调查的操作规范，最终于1992年出版了《奥斯陆手册》，为进一步开展调查和进行国际比较制定了统一的测量方法和操作规范。北欧国家在随后的定期调查过程中，不断积累经验，对《手册》进行了修订和完善，不同国家对调查结果进行了深入广泛的比较，取得了卓越成效。与此同时，创新理念及创新调查逐渐向外延伸，科技先进国家相继开展了这项调查工作，以便了解企业从构思到实现创新的整个过程及其对经济发展的促进作用。

我国的创新调查。2007年，我国以抽样调查的方式开展了第一次全国工业企业创新调查，大中型工业企业为全数调查，规模以上小型工业为抽样调查，调查时限为2004~2006年。调查内容包括以下两方面：一是工业企业创新情况。主要调查企业基本情况、产品创新和工艺创新情况、创新费用情况以及知识产权保护情况；二是企业家调查问卷。主要调查企业家基本信息及其对创新的认知情况、创新的思想来源、创新阻碍因素、国家有关创新政策的落实情况及企业对创新的政策需求。

此次调查，共我省抽取样本2279家规模以上工业企业（简称工业企业），以此推算出全省规模以上工业企业的整体情况。

二、企业创新活动的开展情况

调查结果显示：我省规模以上工业企业的创新活动较为活跃，企业家创新意识不断增强，企业创新费用支出稳步增长，企业创新产出效果显著，企业研发主体地位明显，企业创新取得了明显进步。

（一）企业开展创新的活跃度

2004~2006年，全省工业企业开展创新活动的活跃度高于全国平均水平，但远不及北欧创新型国家。全省有31.8%的工业企业开展了创新活动，比全国28.8%的平均水平高出3.0个百分点。其中，制造业有34.9%的工业企业开展了创新活动, 高出全国30.0%平均水平4.9个百分点；大中型工业企业创新活动更为活跃，全省有62.8%的大中型工业企业开展了创新活动，高出小型工业企业（28.1%）34.7个百分点。

（二）企业实现创新的成功率

2004~2006年，全省工业企业实现创新的成功率高于全国平均水平，与北欧国家仍有较大差距。全省有31.5%的工业企业实现了创新，比全国27.9%的平均水平高出3.6个百分点，而制造业有35.2%的企业实现了创新。工业企业实现产品创新或工艺创新的企业分别占全部工业企业27.2%和29.9%，兼有产品和工艺创新的占25.1%。

从企业规模来看，大中型工业企业实现创新的成功率更高。2004~2006年，全省有61.8%的大中型工业企业实现了创新，高出全省平均水平30.3个百分点。其中，实现产品创新或工艺创新的企业分别占大中型工业企业53.6%和53.9%，兼有产品和工艺创新的企业占47.5%。小型工业企业有27.9%实现了创新。

（三）企业创新研发的承担者

企业和企业集团是我省工业企业创新研发的主要承担者，是企业产品创新和工艺创新研发的主体。但企业产品创新与工艺创新缺乏与产学研的有效合作，产学研合作程度不够紧密。

从产品创新看：产品创新由本企业和本企业集团研发的占78.4%，高出全国平均水平（76.3%）2.1个百分点；与其他企业、科研院所、高等院校和国外研究机构合作研发的占12.5%；由外单位研发的占9.1%。

从工艺创新看：工艺创新由本企业和本企业集团研发的占72.9%，高出全国平均水平（69.9%）3.0个百分点；与其他企业、科研院所、高等院校和国外研究机构合作研发的占14.6%；由外单位研发的占12.5%。

从投入主体看：2006年，工业企业创新费用中来自政府资金、企业资金、金融机构贷款的比例分别为4.7%、81.2%和7.6%。在政府资金的引导下，创新费用的投入主要依靠企业自身力量来实现。

（四）企业创新实现的核心力

企业实现创新有原始创新、集成创新和消化吸收再创新三大类，而企业通过研发活动掌握核心或关键技术并拥有自主知识产权的原始创新核心力不够突出，企业对引进技术的依赖程度依然较重。

调查结果显示：2004~2006年，我省工业企业实现创新主要为对引进技术而进行消化吸收再创新，产品创新中属于消化吸收再创新的占46.8%，工艺创新中属于消化吸收再创新的占48.0%。而企业通过研发活动掌握核心或关键技术并拥有自主知识产权的产品原始创新仅为37.7%，低于全国（40.7%）3.0个百分点；企业通过研发活动掌握核心或关键技术并拥有自主知识产权的工艺原始创新仅为39.5%，高出全国（36.1%）3.4个百分点。

企业实现创新的类别

从创新新颖性看，2004~2006年，企业推出新的或有重大改进的产品的新颖度属于国际市场新的企业占有产品创新企业的9.8%，低于全国（17.4%）7.6个百分点；属于国内市场新的占46.4%，低于全国（60.0%）13.6个百分点。

（五）企业知识产权的重视度

企业通过创新拥有大量知识产权同时，也更加重视对自主知识产权保护意识，这为企业在今后发展创新中获取更大收益奠定了坚实基础。

2004~2006年，全省拥有自主品牌的工业企业占全部工业企业的42.5%，高出全国（34.8%）7.7个百分点。其中，申请专利、注册商标、版权登记、形成国家或行业技术标准以及对技术秘密进行内部保护的企业分别占8.6%、24.8%、4.0%、9.6%和21.2%，均领先于全国平均水平。

三、企业创新活动的投入情况

工业企业创新费用稳步增长，研发（R&D）投入强度有所增强。2006年，全省工业企业投入的创新费用176.3亿元，比2005年增长24.8%，为企业提高创新能力创造了必要的物质基础。

从投入的构成看：企业创新投入主要是对获取机器设备和软件的投入占59.2%，而R&D经费占创新费用的比重仅为27.5%，低于全国（32.3%）平均水平4.8个百分点，大大低于瑞典2004年62%的水平。

从投入强度看：R&D投入强度高于全国平均水平。R&D投入强度（即R&D经费支出占主营业务收入的比重）是国际通用的衡量企业研发投入强度的核心指标。2006年，全省工业企业R&D经费支出占产品主营业务收入的比重为0.7%，高出全国0.6%的平均水平0.1个百分点。创新经费投入占企业主营业务收入的比重为2.5%，高出全国1.9%的平均水平0.6个百分点。

从行业分布看：R&D经费投入主要集中在中高技术产业。主要包括通信设备计算机及其他电子设备制造业、黑色金属冶炼及压延加工业、化学原料及化学制品制造业、电气机械及器材制造业和饮料制造业，上述五个行业的R&D经费支出占R&D经费总额的比重为65.8%，R&D投入强度（1.2%）高于全省平均水平0.5个百分点。

四、企业创新活动的产出情况

企业创新产出效果显著，企业在广泛研发新产品的过程中，成果转化能力进一步提高，产品新颖性普遍高于全国水平。2006年，全省工业企业实现的新产品销售收入占主营业务收入的14.7%，高出全国（12.7%）2.0个百分点，其中制造业新产品销售收入所占比重为16.2%，高于全国（14.4%）1.8个百分点。

企业拥有知识产权有效提升了企业的竞争优势。2006年，全省工业企业通过创新共开发创新项目10342项，共申请专利数2901项，其中发明专利申请743项，企业拥有发明专利1301项。

五、企业家们对创新的认同感

企业家是否具有创新精神，直接影响企业创新活动的开展状况。根据第一次全国企业创新调查结果显示：企业家素质在不断提高，企业家中具有大学专科及以上学历人员占75.5%，而他们对创新的认识有着独特的见解。主要表现在以下几个方面：

（一）从创新作用意识看，近七成的企业家认为创新对企业的生存发展起到非常重要的作用。

创新活动的广泛开展，源于创新意识的增强。当问及目前创新对企业的生存、发展起到什么作用时，66.8%的企业家认为创新起到非常重要的作用，31.9%的企业家认为创新产生了一定作用。当问及“十一五”期间的后几年，企业是否将采取一些技术战略促进企业发展时，84.5%的企业家表示肯定。在技术战略措施的选择上，选取增加研发投入、在本领域保持创新领先地位、保持现有的技术水平、赶超国内同行和赶超国际同行技术战略的企业家分别占企业家总数的28.5%、23.7%、19.5%、10.6%和1.8%。创新作为企业参与市场竞争的重要手段，已经受到企业及其经营者的普遍认同。

（二）从创新影响程度看，五成左右的企业家认为创新对其产品工艺等方面产生了显著影响。

调查结果显示：在实现了产品创新的企业中，五成左右的企业家认为创新对其产品各个方面产生了显著影响。有46.0%的企业家认为创新显著增加了产品品种或功能， 53.5%的企业家认为创新显著提高了产品性能或质量， 50.0%的企业家认为创新开拓了新的市场或扩大了市场份额。

在实现了工艺创新的企业中，创新对工艺方面的影响程度有高有低。认为创新显著提高了生产效率、节约了原材料、改善了工作条件的企业家占据前三位，分别占45.7%、43.5%和40.9%。

（三）从创新思想来源看，客户与消费者的需求是激发企业开展创新最主要的信息来源渠道。

调查结果显示：开展创新活动企业的企业家们认为，46.8%的企业创新思想来源于客户与消费者需求，是企业创新信息来源的主渠道。33.4%的创新思想来源于来自本行业其他企业信息；29.6%的创新思想来源于来本企业内部信息。

（四）从创新成功因素看，有创新精神的企业家和高素质的人才是企业创新成功的主要因素。

调查结果显示：企业家认为在企业创新成功的影响因素中，影响程度从高到低依次为有创新精神的企业家占58.1%，高素质的技术人才占47.6%，有效的技术战略或计划占40.7%，充足的经费支持占39.2%，畅通的信息渠道占37.1%，企业内部的激励措施占35.9%,员工对企业的认同感占34.1%，可靠的创新合作伙伴占32.4%，优惠政策的扶持占27.5%。其中，企业拥有创新精神的企业家和高素质的技术人才是创新成功的最主要因素。

（五）从创新激励措施看，奖金提成和增加工资是企业激励员工开展创新所采取的主要措施。

调查结果显示：企业通常通过奖金提成、增加岗位工资、住房、股权和期权等措施，激励着员工开展创新活动。2004—2006年，采取以上激励措施并起到很好作用的企业占开展创新活动企业的比重分别为44.7%、39.3%、9.1%、8.0%和3.3%。奖金提成、增加岗位工资是企业激励员工开展创新最为普遍的做法。

（六）从创新政策支持看，产业政策和鼓励企业培养吸引人才政策对企业创新影响力度较强。

在影响创新的12项政策中，五成以上的企业家认为产业政策、鼓励企业培养吸引人才政策、技术开发费用计入成本的政策对企业创新发挥了较大作用，认为此三项政策对创新影响程度高的企业家所占比重分别为56.8%、54.6%和54.2%。

在影响创新的其他9项政策中，企业家认为对创新影响程度低的三项政策依次为政府采购政策（占72.6%）、免征技术转让开发营业税政策（占67.5%）和对外经贸政策（占64.8%）。

六、企业创新亟待关注的问题

（一）近七成创新企业未开展创新活动

调查结果显示：全省规模以上工业企业中，有68.2%的企业未开展创新活动。与国际比较，世界公认的创新型国家瑞典（45.0%）、芬兰（50.0%）还有较大差距。从企业规模看，大、中、小型企业中未开展创新活动的企业所占比重分别为7.6%、39.9%和71.9%，与企业规模成反比，小型企业的创新活动有待加强。

2004—2006年，因各种原因中止了创新项目的工业企业占实现创新工业企业的14.4%。其中，中止了创新项目的企业有55.7%是在项目开始之后放弃，34.1%的企业在项目开始之前放弃，23.9%的企业开展的项目被长期推迟。在创新活动中止的原因中，有44.8%的企业由于在工程化阶段缺乏资金而中止了创新项目，41.8%和25.1%的企业由于技术不成熟或市场需求发生变化而放弃了项目。

（二）企业创新研发机构尚未建立健全

调查结果显示：2006年，全省仅有7.2%的工业企业拥有创新研发机构，略高于第一次全国经济普查6.3%的水平，而大中型工业企业也仅有28.2%的企业拥有创新研发机构，平均每百个大中型工业企业拥有创新研发机构38个，略高出全国（32个）平均水平。在企业的创新研发机构中，还有部分机构属于“三无”机构（无经常性研究开发任务、无稳定经费来源、无一定测试条件），也就是说这些企业的创新研发机构或者无研究开发任务、或者无经费来源、或者没有测试条件，处于任务不饱满或者无法承担研究任务的状态，使机构形同虚设。这严重地限制了企业的技术进步，制约着企业产品的市场竞争能力和企业的发展后劲。

（三）企业创新研发活动处于较低水平

在今天的国际环境下，技术依赖远比资金依赖、市场依赖更加深刻和难以摆脱。当前，一个突出问题始终困扰着我们，作为一项重要核心竞争力——自主创新能力，是我国大多数科技型企业的“软肋”，研发和自主创新能力薄弱，大量引进技术，消化吸收不够等问题依然突出。与之相对应，产业技术对外依存度越来越高，自主研发能力被吞噬的“技术黑洞”正在形成，国家发展战略面临着科技支撑能力弱化的危险。

虽然我省企业创新研发投入自 20世纪90年代以来保持较高增长速度，但创新研发R&D投入强度仍处于较低水平。国际上普遍认为，R&D投入强度在5%以上的企业才具有市场竞争力。2006年，全省企业R&D投入强度仅为0.7%, R&D投入强度在0.2%以下工业行业多达15个，多数企业与行业技术开发与技术创新能力不足，缺乏参与国际竞争的能力，很难在激烈的市场竞争中占有一席之地。

（四）企业创新成果科技含量水平较低

第一次全国创新调查将新产品被划分为国际市场新、国内市场新和企业新三种不同的新颖度。了解新产品是否具有一定的科技含量，明确其是否在市场上具有足够的竞争力，是对创新成效的最终检验。

调查结果显示：拥有国际新、国内新和企业新产品的企业占工业企业的比重分别为2.7%、12.6%和27.2%，三者实现的新产品销售收入分别占企业主营业务收入的1.1%、6.6%和7.0%。可见，我省大部分工业企业开展的创新活动仍处在较低层次，具有较高科技含量的国际新产品数量相对较少，实现的销售收入份额较低。目前企业主要通过追随和效仿市场上类似的产品来获取经济效益。

（五）政策对企业创新的影响力度偏弱

政府虽然制定出台了较多鼓励企业创新的政策，但政策对企业创新的影响力度偏弱。政府激励创新的相关政策对企业开展创新活动的影响程度普遍偏低，企业家认为对其开展创新活动影响较低的五项政策依次为：政府采购政策、免征技术转让开发营业税政策、对外经贸政策、由企业承担政府部门的科技项目政策和企业相关科研设备加快折旧的政策，企业家认为以上政策没有起到太大作用的企业家所占比重分别为72.6%、67.5%、64.8%、64.7%和63.3%。其原因主要集中在“不知道此政策”、“此政策吸引力不强”或是“政策办理手续繁杂。与此同时，2006年企业获得政府对企业创新的减免税和政策性贷款仅占创新经费的1.5%。

政府有关政策对企业创新影响程度低的原因（%）

 　　七、企业创新加快发展的措施

当前，我省工业企业正处于科技创新发展的关键时期，我们应充分认识到开展创新活动的长期性、复杂性和艰巨性，为企业创造有利于创新的社会氛围和政策环境，共同推动创新型四川的建设。

（一）转变观念以思路促创新，确保创新政策落实

面对市场、环境、技术等方面的压力，四川工业强省必须走自主创新之路，摆脱关键技术、关键部件受制于人的现状，才能摆脱困境，实现新的腾飞。

首先，要强化创新的四种意识。即：全局意识、引导意识、服务意识、保障意识；其次，要营造创新的四个环境。即：政策环境、体制环境、市场环境、法制环境。第三，要确保创新的政策落实。如2006年初国务院出台的：允许企业按当年实际发生的技术开发费用的150%抵扣当年应纳税所得额；允许企业加速研究开发仪器设备折旧；国家高新技术产业开发区内新创办的高新技术企业经严格认定后，自获利年度起两年内免征所得税，两年后减按15%的税率征收企业所得税；对整体或部分企业化转制科研机构免征企业所得税等。对这些政策，各地一定要不折不扣地落实到企业。政府要建立财政性自主创新投入稳定增长机制，对工业的投入，应主要用在支持引导企业技术创新上。各地要按照《四川省企业技术创新条例》的要求，加快建立产业技术研究与开发专项资金。要确立企业创新投入的主体地位，引导企业不断增加研发投入。力争企业研发投入占销售收入的比例要逐步达到3%以上。同时要建立多元化投融资体制，“十一五”期末，全社会研发经费占生产总值的比例要达到2%。

（二）完善制度以机制促创新，确立创新主体地位

１、完善创新制度建设。创新制度建设是确立企业创新主体地位的先决条件，要把技术进步与企业制度创新、机制创新、管理创新结合起来，建立健全企业创新制度，加快国有企业改制、改组、转换经营机制，确立企业的技术进步主体地位。

２、加强创新体系建设。进一步做好企业技术中心建立、运行机制的建设，重点优势企业都要建立国家或省级技术中心，健全以企业为主体的创新体系建设。

３、推进产学研的结合。推动科研院所和大专院校的科技力量进入企业，促进科研成果向现实生产力的转化，形成具有自主知识产权的技术和产品，增加技术储备。

４、培育人才创新机制。要建立人才培养、吸引、淘汰机制及考核机制、激励机制和薪酬制度，充分调动创新积极性，解决了人才不愿意来的问题。

５、建立创新网络平台。建立开放式的技术创新网络，建立销产供一体化的技术创新流程，面向市场集成创新，形成以总部为中心的全球化创新网络，大力实施专利战略和标准战略，积极参与国家标准制定，实现知识的商业价值。同时，要以城市为依托，建立健全面向中小企业的技术创新服务组织体系，充分发挥社会中介组织对创新的服务职能，

（三）培养人才以管理促创新，引领技术前沿发展

培养人才，首先是要培养企业发展的领路人，其次是要培养企业发展的技术创新的核心力量。这是推动一个又一个企业走向成功、走向发展的关键。企业管理层如何加强企业管理，以管理出效益；企业是否拥有核心技术，是否发挥了核心技术的效能?关键在于是否完成了管理观念创新、组织管理创新、技术管理创新、战略管理创新、经营管理创新、公关管理创新、服务管理创新。对于四川工业企业而言，正需要更多的具有创新理念的企业家和技术创新人才。只有这样，才能从管理中要效益，才能在市场中引领技术前沿。

（四）加强引导以合作促创新，推进创新成果转化

１、加强引导。加大对高等院校、科研单位研究的产业化引导力度，利用攻关计划、自然基金资助计划、星火计划、火炬计划等宏观调控手段，促进其面向市场，提高科技成果转化率、利用率。

２、促进结合。积极推动多种形式的产学研联合，充分利用社会科技资源，是推动企业技术创新和提高企业竞争能力的有效途径。首先要以产业为基础，继续鼓励、支持企业与高等院校、科研院所的科技力量共建技术开发实体，实现产学研的直接结合；其次要以项目课题为纽带，组织产学研共同公关，帮助企业解决重大技术难题；第三要组织科研单位和高等院校的专家学者和科技人员进入经济主战场，帮助企业进行技术咨询、技术诊断。

（五）多方联动以投入促创新，发挥创新造血机能

推动企业创新，须加大创新投入，进行多方联动，才能优势集成。

１、政府支持：首先政府应通过预算，加强宏观引导力度，进一步提高科技三项费用额度；其次，加强监督检查，确保各项科技减免税政策落到实处，以鼓励企业技术创新。

2、企业主导：明确工业企业创新的主导地位，对国家和省明确规定的企业自筹技术开发经费占销售收入的比例应达1%以上，扩张型企业应达到2%以上，高新技术企业应达到5%以上的政策，要加大监督措施，进一步落实到位。对用于企业技术改造和技术引进的经费，应明确一定数量的资金用于企业的创新。

3、社会融资：鼓励和支持企业通过多种形式、多种渠道向社会筹集资金，如进行股份制改造，实行资产重组，股票上网发行；争取创业基金、风险投资基金、利用境外资金等。

（六）切实举措以产业促创新，培育创新优势产业

１、发展高新技术产业。高新技术产业作为当代最新科技成果武装起来的先导产业，是当代经济发展的支柱。为此，四川高新技术产业应按照“发挥优势、突出重点、强化创新、加强集成”的原则，以电子信息、现代医药及生物制品和新型材料为重点发展领域；把培育高新技术产业，塑造高新技术大企业（集团）和利用高新技术改造国有大中型企业作为重要任务；以重大高新技术项目为依托，加快高新技术成果商品化、产业化为突破口。进而推进高新技术产业化，优化产业结构，积极探索建立具有持续创新能力的高新技术发展道路。

２、加快产业技术升级。大力促进技术创新，调整产业结构和提高经济运行质量，重点在于加快推进产业的技术升级。一是围绕结构调整，切实提高工艺和装备水不平；二是依托人才、技术密集的中心城市充分发挥辐射作用；三是积极支持和促进老工业基地改造，努力提高产业水平；四是依托主业突出、核心能力强的大公司和企业集团，形成产业升级的骨干力量；五是通过自主创新和引进技术，加快信息化带动工业化的进程，逐步形成四川高新技术产业的群体优势和局部强势。

                             （熊祖辕  蒋春华）